CURSO EN: ELABORACIÓN DE LA MATRIZ DE RIESGO EN LA GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO Y PREVENCIÓN DE OPERACIONES ILÍCITAS (BC/FT/FPADM).
100% ONLINE CON CLASES EN VIVO
OBJETIVOS DEL DIPLOMADO
A través de este curso llevaremos a los participantes a entender la Importancia y pasos del Enfoque Basado en Riesgo dentro de la Gestión de Cumplimiento. Como también determinar los Elementos de Autoevaluación que deben considerar los Sujetos Obligados No Financieros bajo el Enfoque Basado en Riesgos. La disertación será desarrollada en un 20% magistral y un 80% a través de talleres en Excel donde el participante aprenderá como se elaboran las matrices de riesgos, con la descripción de su metodología correspondiente.
CONTENIDOS A DESARROLLAR
Fundamentos del Enfoque Basado en Riesgos
Marco conceptual del Enfoque Basado en Riesgo
- Definición
- ¿El por qué del Enfoque Basado en Riesgo dentro de la Gestión de Cumplimiento?
Los Elementos de Autoevaluación bajo el Enfoque Basado en Riesgos
- Lineamientos, políticas y procedimientos
- Debida diligencia
- Comunicación de operaciones y cumplimiento
- El papel de la Dirección o alta Gerencia
- “Conclusiones”
La importancia de la implementación de Matrices bajo el Enfoque Basado en Riesgos
- ¿Qué es una Matriz de Riesgo?
- Contenido de una Matriz de Riesgo de la Entidad
- Contenido de una Matriz de Riesgo Cliente o Usuario
- Contenido del Modelo de Gestión y Mitigadores
Taller: Elaboración de la Matriz de Riesgo de la Entidad (EXCEL)
Elaboración de la Matriz de Riesgo de la Entidad
- Factores y Subfactores
- Peso y Subpeso
- Nivel de Riesgo
- Factor de Riesgo
- Valor Obtenido
- Ponderación
Metodología
Taller: Elaboración de la Matriz de Riesgo del Cliente (EXCEL)
Elaboración de la Matriz de Riesgo del Cliente
- Factores y Subfactores
- Peso y Subpeso
- Nivel de Riesgo
- Factor de Riesgo
- Valor Obtenido
- Ponderación
Metodología
Taller: Modelo de Gestión y Mitigadores (EXCEL)
Elaboración del Modelo de Gestión de Mitigadores
- Análisis y evaluación de los resultados (Riesgos)
- Contenido del modelo
- Metodología
CLASES EN VIVO
martes y jueves de 6.30 pm a 9:00pm
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